券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了! - 综合 -

当前位置:首页  >  综合  > 正文

券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!

券商员工抖音当“大V”,直播赚打赏感谢费?监管出手了!
2023-04-28 19:16:20 来源:中国基金报


【资料图】

直播短视频成为市场风口,但金融“大V”并非想当就能当,违规展业仍将招致监管处罚。

证监会官网显示,日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

四川证监局指出,恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流,并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等,谋取不正当利益。

受疫情期间展业限制,视频直播成为各行各业的新风口,金融行业也不例外。由于直播活动的即时性,合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为,更被监管所严查。

来看详情——

利用自媒体从事违规活动

营业部+员工遭警示

近期,恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函,涉嫌谋取不正当利益。

具体来看,四川证监局指出,熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间,实名通过抖音账号发布短视频、开展直播,对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流,并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此,四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

与此同时, 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为,该营业部合规管理不到位,未严格规范从业人员执业行为。

前任总裁“下海”

涉事员工已离开

从前任总裁到普通一线员工,恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

去年12月,恒泰证券公告称,牛壮因“专注个人职业发展事宜,已辞任公司总裁”。在离职前,牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

目前,该账号抖音粉丝已有138万粉丝,获赞超613万。在视频中,牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

此外,恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万,部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少,其中部分账号粉丝数量超过15万,如“晓琴姐”、“孙若文”等。

回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上,虽然抖音账号运营时间不长,但已有6万粉丝,且直播频率较高。上月直播暂停期间,大量粉丝在其短视频中留言追问,期待早日开播。

中证协登记信息显示,熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记,登记岗位为“一般证券业务”,3月2日即已办理离职注销。同月,熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业,执业岗位为“证券投资咨询(投资顾问)”,目前登记状态为“正常”。

直播推广合规问题需警惕

受疫情期间展业限制,视频直播成为各行各业的新风口,金融行业也不例外。由于直播活动的即时性,合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为,更被监管所严查。

今年2月,证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查,容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格,2022年10月以来,马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

3月初,证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出,易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务,但其未取得从事证券投资咨询业务的核准,不具备证券投资咨询从业资格及业务资质,共罚没收入近2400万元。

2021年10月,证监会机构部下发机构监管情况通报,对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论,要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎;充分发挥专业优势,引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

监管要求,证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理,完善内部管控机制, 事前对直播内容进行把关,做好内容管理;事中对直播进行监测监控,遇有重大情况及时处理,避免产生不良影响;直播中出现违规情况的,及时启动内部问责机制。

2022年6月,国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出,对于需要较高专业水平(如医疗卫生、财经金融、法律、教育)的直播内容,主播应取得相应执业资质。

另外,近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知,要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息,其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

标签:

(责任编辑:news01)
今年前两个月新增首店181家,上海如何释放需求潜力?政协委员这样建言

今年前两个月新增首店181家,上海如何释放需求潜力?政协委员这样建言

东方网记者薛宁薇4月26日报道:今年年初,上海聚焦提信心扩需求稳增长促发展,推出了十项行动32条政策措施
04-26 21:31:29
著名协奏曲欣赏_关于著名协奏曲欣赏的简介

著名协奏曲欣赏_关于著名协奏曲欣赏的简介

1、《著名协奏曲欣赏》定位为协奏曲欣赏知识普及型书籍,收集了一些着名的钢琴协奏曲、小提琴协奏曲、大提
04-26 20:56:20
【环球播资讯】中国央行上海总部:一季度长三角地区人民币贷款增加3.71万亿元 人民币存款增加4.78万亿元

【环球播资讯】中国央行上海总部:一季度长三角地区人民币贷款增加3.71万亿元 人民币存款增加4.78万亿元

智通财经APP获悉4月26日中国央行上海总部发布2023年一季度长三角地区货币信贷运行情况数据显示3月末长三角
04-26 19:56:45
五一出行前必看!这些物品不能带上火车|当前讯息

五一出行前必看!这些物品不能带上火车|当前讯息

五一假期马上就要开始了你是不是已经做好计划准备坐着高铁去旅行了?这份清单帮你快速分辨行李内的物品能否
04-26 19:12:25
成语意思解释大全_成语举例 看点

成语意思解释大全_成语举例 看点

解答:1、变化的海洋:变化的海洋,蓝色的海洋。“沧桑巨变”比喻世界的巨变。2、重蹈覆辙:不吸取失败...
04-26 18:51:05
当前热文:正观快评:五一酒店价格“狂飙”数倍,乱象之中都是输家

当前热文:正观快评:五一酒店价格“狂飙”数倍,乱象之中都是输家

4月24日,某微博用户发布了一张“2023年全国各城酒店五一价格对比图”,上面详细列出了今年五一期间涨价...
04-26 18:18:44
V观财报|明德生物一季度净利降超九成:新冠检测产品需求下滑 世界新要闻

V观财报|明德生物一季度净利降超九成:新冠检测产品需求下滑 世界新要闻

V观财报|明德生物一季度净利降超九成:新冠检测产品需求下滑,新冠,试剂,明德生物,品牌影响力
04-26 17:43:20
全球信息:三角形面积计算公式用字母表示(三角形面积计算公式)

全球信息:三角形面积计算公式用字母表示(三角形面积计算公式)

1、1 已知三角形底a,高h,则S=ah 2  2 已知三角形三边a,b,c,则  (海伦公式)(p=(a+b+c) 2)  S=
04-26 17:11:15
这个反派萌吐奶[快穿]_这个反派萌吐奶txt 每日速讯

这个反派萌吐奶[快穿]_这个反派萌吐奶txt 每日速讯

1、受没有忘了攻,他们在现实世界里是站在对立面。2、所以很多人不同意让他俩在一起。3、导致受为了救攻差
04-26 16:53:47
青松股份:4月25日召开董事会会议

青松股份:4月25日召开董事会会议

青松股份(SZ300132,收盘价:5 76元)4月26日晚间发布公告称,公司第四届第二十七次董事会会议于2023年4月
04-26 16:19:44
世界热资讯!专访兴业银行首席经济学家鲁政委:在全国统一碳市场之外,建议考虑征收碳税可行性

世界热资讯!专访兴业银行首席经济学家鲁政委:在全国统一碳市场之外,建议考虑征收碳税可行性

专访兴业银行首席经济学家鲁政委:在全国统一碳市场之外,建议考虑征收碳税可行性,碳税,鲁政委,经济学家,兴
04-26 16:16:52
一心向阳 重绘希望|东方日升千里赴滇为贫困学校孩子传递温暖与爱_每日热点

一心向阳 重绘希望|东方日升千里赴滇为贫困学校孩子传递温暖与爱_每日热点

4月春风拂煦、万物复苏,全球领先的光伏智慧能源整体解决方案供应商东方日升爱心团队携浙江盛威普世慈善基
04-26 15:48:52
小学生六一儿童节的画报高难度_小学生六一儿童节的画 环球速读

小学生六一儿童节的画报高难度_小学生六一儿童节的画 环球速读

1、。2、画三个在舞台上表演的孩子。下面的孩子们挥舞着手臂,不停地欢呼。六一儿童节的精彩表演一定会让你
04-26 15:21:11
当前快讯:深圳机场-珠海横琴航线开通,今已新开恢复5条水上客运航线

当前快讯:深圳机场-珠海横琴航线开通,今已新开恢复5条水上客运航线

4月26日9:30,前往横琴码头的一艘客船从深圳机场码头缓缓驶出,标志着“深圳机场码头-横琴码头”航线正...
04-26 14:39:13
环球新动态:尿酸过高或与饮食有关,这3类食物要尽量少吃,以免痛风发作

环球新动态:尿酸过高或与饮食有关,这3类食物要尽量少吃,以免痛风发作

近年来,患上痛风的人数越来越多,根据相关数据显示,我国的痛风患者已经超过8000万人,这庞大的数据表明有
04-26 14:05:37
和科达再收关注函:要求公司董事会逐项回应独董所反映的无法履职等问题是否属实|天天报道

和科达再收关注函:要求公司董事会逐项回应独董所反映的无法履职等问题是否属实|天天报道

深交所4月25日下发关于对和科达的关注函。关注函指出,前期,深交所曾多次发函关注公司股权转让、治理结构
04-26 13:49:00
香港交易所(00388)发布一季度业绩,股东应占溢利34.08亿港元,同比增长28%

香港交易所(00388)发布一季度业绩,股东应占溢利34.08亿港元,同比增长28%

香港交易所(00388)发布截至2023年3月31日止3个月季度业绩,收入及其他收
04-26 13:05:56
肥强有料|G3深度复盘:巨星闪耀背后,湖人灰熊的调整与博弈|环球今头条

肥强有料|G3深度复盘:巨星闪耀背后,湖人灰熊的调整与博弈|环球今头条

肥强有料|G3深度复盘:巨星闪耀背后,湖人灰熊的调整与博弈
04-26 12:12:50
今日观点!解剖屎山,寻觅黄金之第二弹

今日观点!解剖屎山,寻觅黄金之第二弹

大家好,我3y啊。由于去重逻辑重构了几次,好多股东直呼看不懂,于是我今天再安排一波对代码的解析吧。aust
04-26 12:01:42
第五次圣杯战争lancer_第五次圣杯战争

第五次圣杯战争lancer_第五次圣杯战争

1、【约2010年,圣杯战争的解体】第五次圣杯战争约10年后。2、    贵族‧埃尔梅罗二世(本名为韦伯‧维
04-26 11:10:12
五一换“小米”、“华为”、“vivo”,可参考这5款,至少用三年

五一换“小米”、“华为”、“vivo”,可参考这5款,至少用三年

五一换“小米”、“华为”、“vivo”,可参考这5款,至少用三年。第一款:华为nova10。说起相机,堪称“...
04-26 10:57:04
焦点速读:什么是衰减器?

焦点速读:什么是衰减器?

在微波的学习中,大家会看到很多关于“电阻”的东西,比如微波传输线的特性阻抗,负载阻抗,天线阻抗,...
04-26 10:32:05
深化医教融合,华阳实小家长进校讲解医学常识|全球微资讯

深化医教融合,华阳实小家长进校讲解医学常识|全球微资讯

4月25日,四川天府新区华阳实验小学开展了第一场医教融合主题的家长进课堂活动。
04-26 10:12:03
速读:我国全面实现不动产统一登记 不动产统一登记制度全面建立

速读:我国全面实现不动产统一登记 不动产统一登记制度全面建立

我国全面实现不动产统一登记,累计颁发不动产权证书7 9亿多本,电子证书证明3 3亿多本。自然资源统一确权登
04-26 09:46:22
每日消息!营养干预有助发育障碍治疗

每日消息!营养干预有助发育障碍治疗

中华医学会儿科分会常委邹丽萍表示,全面适度的营养是大脑健康的核心,各种病因导致的脑生长发育异常可能诱
04-26 09:21:42
松觉不爱什么意思_松觉不爱-简讯

松觉不爱什么意思_松觉不爱-简讯

松觉不爱什么意思,松觉不爱这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧!1、网络语言我看的这个例子的意思
04-26 09:03:48
金观平:引导农民多种粮种好粮-全球快资讯

金观平:引导农民多种粮种好粮-全球快资讯

时值春耕生产关键时期,国家各项强农惠农富农政策正加快落地。继中央财政向实际种粮农民发放一次性补贴100
04-26 08:13:29
IDEA研究院张家兴入局大模型创业,沈向洋任顾问-世界快消息

IDEA研究院张家兴入局大模型创业,沈向洋任顾问-世界快消息

衡宇发自凹非寺量子位|公众号QbitAI大模型创业江湖,又来了两位重磅大牛。张家兴,粤港澳大湾区数字经济研
04-26 07:55:58
国际油价25日显著下跌|环球新资讯

国际油价25日显著下跌|环球新资讯

国际油价25日显著下跌---国际油价25日显著下跌。
04-26 06:41:36
天天要闻:2元“甩掉”248亿元债务,恒大汽车正式剥离地产业务

天天要闻:2元“甩掉”248亿元债务,恒大汽车正式剥离地产业务

根据交易公告,上述计划出售的47个“养生空间”项目于2021年、2022年分别向贡献69 77亿元、15 04亿元收益。
04-26 05:46:53

为您推荐

精彩推送